Начальник (заведующий) службы (специализированной в прочих отраслях)

Обязанности

• На постоянной основе идентифицировать регуляторный риск, которому подвергается Банк, осуществлять оценку этого риска и степень подверженности ему.
• Разрабатывать внутренние документы по методологии оценки банковских рисков.
• Обеспечивать постоянный контроль путем проведения мониторинга деятельности подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов и должностных инструкций, посредством проведения проверок.
• Осуществлять контроль путем осуществления иных проверочных процедур и мероприятий в соответствии с Планом работы СВК.
• Осуществлять контроль за эффективностью принятых подразделениями и органами управления по результатам проверок мер, обеспечивающих снижение уровня выявленного регуляторного риска.
• Осуществлять контроль (включая проведение повторных проверок) за принятием мер по устранению выявленных СВК нарушений.
• Разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений.
• Обеспечивать полное документирование каждого факта оценки регуляторного риска и оформлять соответствующие заключения

Требования

• На должность начальника СВК принимается лицо, которое должно соответствовать следующим квалификационным требованиям.
• Иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при наличии высшего образования, отличного от высшего юридического или экономического образования, иметь квалификацию (дополнительное профессиональное образование в области внутреннего контроля).
• Квалификация в области внутреннего контроля лица, назначаемого на должность начальника СВК, является соответствующей квалификационным требованиям в случае, если это лицо получило дополнительное профессиональное образование (освоило программу повышения квалификации или программу профессиональной переподготовки) в области внутреннего контроля.
• Стаж работы должен соответствовать одному из следующих условий: составлять не менее одного года в качестве единоличного исполнительного органа (его заместителя) кредитной организации, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации или руководителя (его заместителя) подразделения кредитной организации по одному из следующих направлений: управление рисками, внутренний контроль, внутренний аудит, осуществление банковских операций, являющихся основными в структуре операций кредитной организации в соответствии с направлениями деятельности, определенными советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности); составлять не менее трех лет в качестве специалиста подразделения кредитной организации по одному из указанных выше направлений; составлять не менее трех лет в подразделениях, связанных с вопросами методологии и оценки управления рисками, внутреннего контроля и (или) внутреннего аудита, уполномоченных органов, осуществляющих регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков или в банковской сфере.В стаж работы лица также включаются периоды осуществления этим лицом функций по должностям, перечисленным выше, в иностранном банке.

Квалификация

• Руководитель направления